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因幫助加拿大華商龔曉華洗錢,新西蘭華商肖曉蘭(音譯,Xiaolan Xiao)於去年9月被處罰金530萬元(紐幣,下同)。近日,肖又因另一項洗錢案被判社區監禁和社區勞動。
8月31日(週五),經奧克蘭地方法院裁定,奧克蘭平安金融公司(Ping An Finance)負責人兼唯一股東肖曉蘭,因幫助跨國毒品交易洗錢被判6個月社區監禁和200小時社區勞動。
肖曉蘭出生於北京,已入新西蘭國籍。肖在奧克蘭市中心擁有一套豪華公寓,其公司地點位於奧克蘭Queen St.上。
據英文《新西蘭先驅報》披露,今年5月,新西蘭警方指控,現年61歲的肖曉蘭試圖通過其金融諮詢公司隱瞞在新西蘭進行的一筆重大毒品交易,洗錢金額50萬元。肖對這項指控供認不諱,並被判有罪。
肖解釋稱,他在辦公室裡接到約5萬元現金,並將其轉入一家中國銀行帳戶,目的是換成人民幣,幫助另一個人逃稅。
由於法院禁令,《新西蘭先驅報》無法確認此人姓名及跨國毒品集團名稱,所以目前不清楚此案是否與龔曉華有關。
據報導,新西蘭內政部(DIA)從2015年開始對肖展開調查,並發現其金融公司在2015年4月21日至2016年5月10日間接受了數千萬元海外存款,但從未上報當局。案發後,肖編造謊言,稱轉帳記錄因電腦病毒而被毀,實體記錄則被清潔工清理掉了。
根據內政部的指控,肖曉蘭及其公司一名員工未做客戶盡職調查,故意或草率地為龔曉華轉存5346萬2190元來自中國的資金。
2017年9月,奧克蘭高等法院法官圖古德(Kit Toogood)裁定,肖曉蘭「蓄意並輕蔑、藐視」《反洗錢法》,涉及1588宗交易,資金總額高達1.054億元,其中173宗被裁定為可疑,因此判處肖530萬元罰金,並禁止其從事金融服務工作。肖曾提起上訴,但今年3月被奧克蘭高等法院駁回。
圖古德表示,肖在調查過程中誤導了內政部,如果不是故意藐視,那就是無視《反洗錢法》的要求。
內政部於2015年中旬開始調查時,肖對調查人員說,平安金融公司的銀行帳戶已被關閉,因此無法找到交易細節。數週後肖又稱其交易記錄因上述病毒等不幸事故而被毀。
另外,肖公司員工的銀行帳戶也被用於接受1380萬元海外存款,並支付1630萬元應付款。儘管平安公司沒有依法上報可疑交易,但持有這些帳戶的銀行發現可疑後匯報給當局。
圖古德法官得出結論,肖直接參與了這些可疑交易,其金融服務公司一直自願參與數項洗錢交易。
龔曉華,英文名為Edward Gong,中國南京人,2002年移居加拿大。案發前,龔在多倫多建立了包括連鎖酒店和電視台在內的龐大商業帝國,而且曾高調參加有加拿大總理特魯多(Justin Trudeau)出席的募捐活動,並為執政的自由黨捐款。
去年12月,龔曉華於加拿大被捕並被控詐騙和洗錢。據加拿大安省證監會(OSC)指控,2012年1月1日至2017年12月20日間,龔曉華涉價值2.02億美元的金字塔式傳銷計劃,包括在中國詐騙性銷售價值數億加元的證券。
早在去年3月,即龔被捕前9個月前,作為對龔國際調查的一部分,新西蘭警方祕密凍結了龔存在新西蘭銀行帳戶中的7000萬元資金和奧克蘭一套價值200萬元的房產。該消息於今年6月由《新西蘭先驅報》對外公布。
法庭文件顯示,龔在7年內向新西蘭帳戶轉移了7700萬元資金,據稱是金字塔式傳銷計劃的利潤。其中近1200萬元後來從新西蘭轉往加拿大。
文件顯示,龔向平安公司轉移了311筆個人款項,包括轉入平安公司控制的中國境內銀行帳戶。與肖同時被起訴的員工被控犯有洗錢罪,這名員工曾將一筆71萬元現金分14次存入龔在ANZ銀行的帳戶。
內政部表示,這些交易複雜或異常巨大,存款金額超過了平安公司風險評估中規定的最大匯款交易限額。該公司一得到通知,就會收到存款,客觀上很可疑。在內政部看來,資金轉移的總體方式沒有明顯的合法目的。
奧克蘭高等法院對肖曉蘭所做的530萬元罰金裁定,是根據新西蘭《反洗錢和打擊資助恐怖主義法》(AML/CFT,簡稱《反洗錢法》)做出的首例判決。
《反洗錢法》於2013年7月開始實施,第一階段要求銀行、賭場、信託及金融服務機構確認代理人身分,並上報可疑交易。今年7月1日起進入第二階段,律師及專門負責房產轉讓的律師已經開始執行。
根據司法部的規定,會計師和房地產經紀人將分別從今年10月1日和明年1月1日起執行,高價值商品交易商和新西蘭競賽委員會(NZ Racing Board)將從2019年8月1日開始。
根據新西蘭警察總署金融情報處(Financial Intelligence Unit)今年3月發布的年度報告,新西蘭每年流入13.5億元非法資金,這些資金來自於詐騙、販毒和稅務違規。但據估計,實際交易資金要高出數倍之多。
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工商
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汽車
據 stuff 報導,購車者被警告在未來幾週和幾個月內檢查二手車是否有洪水損壞的跡象。 專業汽車經銷商遊說團體汽車貿易協會的托尼·埃弗雷特 (Tony Everett) 表示,買家應該讓專業人士檢查車輛是否有被洪水損壞的跡象。 埃弗雷特說,洪水造成的損害有時很難確定,而且可能需要一段時間才能出現電氣故障和腐蝕等問題。一些賣家可能沒有意識到洪水對車輛造成的損害真實程度。汽車貿易協會建議購買二手車的人請專業人士檢查。 My Auto Shop( TradeMe 部分持有)的首席運營官理查德·韋弗 (Richard Wafer) 負責進行購車前的檢查,他說,車輛被淹的主要證據包括浸水的地毯、座椅織物和泡沫發出的霉味。內飾上可能有水印,腳部空間內有水跡,特別是踏板周圍,可能是鏽斑的早期跡象。備胎槽中的水印也可能是一個標誌。生鏽的座椅支架和其它生鏽跡象值得檢查。對車輛的電子系統進行診斷掃描,可能會發現汽車計算機之間的通信問題。 VTNZ 的車輛經理艾倫·雷諾 (Alan Raynor) 也進行購車前檢查,他表示,專業人士更有可能發現汽車被水淹沒的跡象。已經完全乾燥和清潔的汽車可能很難被識別為被水淹沒。側門塑料裝飾件可以拆下,以檢查框架內部是否有水和碎屑跡象。將安全帶拉到最大程度也可能會暴露水印和污垢。如果買家發現此類跡像或聞到異常氣味,則應進行檢查,並要求檢查員徹底檢查是否有洪水損壞的跡象。 被洪水損壞的汽車的風險在於,由計算機運行的安全系統無法正常運行。 法律要求專業汽車經銷商披露洪水損壞的情況,如果他們沒有披露,買家可以向機動車糾紛法庭提出索賠,該法庭已迫使經銷商向被騙的買家退款。 責任編輯:謝瑞波
人物
據路透Reuters媒體8月16日報道,新西蘭司法部長週四宣布,面臨刑事指控的前Megaupload文件共享網站創始人Kim Dotcom將被引渡至美國。 Kim Dotcom是一名德國裔,擁有新西蘭居留權。自2012年以來,他一直在抗爭引渡。2012年,美國聯邦調查局(FBI)指揮的一次突襲行動在奧克蘭逮捕了他。 新西蘭司法部長Paul Goldsmith簽署了引渡令。司法部發言人表示:「我在仔細考慮所有信息後,決定將Dotcom引渡到美國接受審判。」Goldsmith在聲明中說道,「根據慣例,我給了Dotcom一個短暫的時間來考慮並獲取建議,因此目前不會對此事進一步評論。」 Dotcom在社交媒體網站X上發文稱,「南太平洋上的美國殖民地決定引渡我,僅僅因為用戶在Megaupload上傳的內容。」這似乎是對引渡令的回應。路透社未能立即聯繫到Dotcom獲取進一步回應。 美國當局表示,Dotcom及其三名Megaupload高管通過鼓勵付費用戶存儲和分享受版權保護的材料,導致電影公司和唱片公司損失超過5億美元,而該網站因此獲得了超過1.75億美元的收入。 2012年與Dotcom一同被捕的還有該公司首席營銷官Finn Batato、首席技術官兼聯合創始人Mathias Ortmann(兩人均為德國人),以及另一位高管荷蘭籍的Bram van der Kolk。Ortmann和van der Kolk通過認罪協議避免了引渡,於2023年在新西蘭被判刑。Batato於2022年在新西蘭去世。 責任編輯:李玉